Руководитель направления

- рассмотрение обращений потребителей финансовых услуг в отношении досудебного урегулирования; - подготовка проектов решений финансового уполномоченного по обращениям; - контроль исполнительного производства в соответствии с поручениями руководства организации, филиала; - подготовка необходимых документов для представления интересов организации в государственных органах, общественных и иных организациях, судебных учреждениях; - подготовка процессуальных документов, правовых позиций при представлении интересов в судебных заседаниях; - обзор и анализ судебных практик, подготовка рекомендаций, предложений по внесению изменений в работе организации/филиала.

- обзор изменений в законодательстве, актуализация Правил внутреннего контроля; - обучение и консультирование сотрудников по вопросам ПОД/ФТ; - написание технических заданий по автоматизации работы отдела; - представление интересов организации при проверке ЦБ РФ, подготовка документов и сведений; - контроль за реализацией ПВК подразделениями организации, предоставление отчётов руководству о результатах работы; - идентификация клиентов, составление анкет, обновление данных; - мониторинг операций, совершаемых с денежными средствами и иным имуществом; - формирование и отправка в Росфинмониторинг электронных сообщений об операциях обязательного контроля и необычных сделках, и иных сообщений в рамках Закона № 115-ФЗ.

- направление ежемесячных отчетов о движении денежных средств и квартальных отчетов о деятельности организации (МФО, ломбард) через Личный кабинет участника финансового рынка; - обзор изменений в законодательстве, актуализация Правил внутреннего контроля; - организация обучения сотрудников, согласование бюджета на обучение; - написание технических заданий по автоматизации работы отдела; - разработка бизнес процессов, консультирование сотрудников по вопросам ПОД/ФТ; - представление интересов организации при проверке ЦБ РФ, подготовка документов и сведений; - контроль за реализацией ПВК во всех направлениях деятельности холдинга (розничная и оптовая продажа ювелирных изделий, производство ювелирных изделий, ломбардная и микрофинансовая деятельность), предоставление отчётов руководству о результатах работы.

- идентификация клиентов, составление анкет, обновление данных; - мониторинг операций, совершаемых с денежными средствами и иным имуществом (драгоценные металлы и драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий); - формирование и отправка в Росфинмониторинг электронных сообщений об операциях обязательного контроля (в среднем 100 сообщений в день); - проверка данных о клиентах по Перечню лиц, причастных к экстремистской/ террористической деятельности, формирование и отправка в Росфинмониторинг электронных сообщений о проверке; - ведение учета и сверка поданных в Росфинмониторинг сведений.

- проверки деятельности подразделений Филиала (операционные офисы, кассовые подразделения, структурные подразделения), а также отдельных процессов; - проверки деятельности региональных подразделений с осуществлением выезда (до 6 командировок в год); - подготовка отчетов, актов, служебных записок по результатам проверок; оценка реализованных и вероятных рисков; предоставление рекомендаций по устранению выявленных нарушений; - разработка и актуализация функционально-технологической документации банка; - проведение ревизий ценностей в кассовых подразделениях, инвентаризации имущества в филиале; - проведение расследований по претензиям клиентов на действия работников (в т.ч. по обращениям в ЦБ РФ, на портал Banki.ru, в социальных сетях), предоставление рекомендаций по урегулированию проблемных ситуаций; - подготовка документов и сведений по запросам контролирующих органов; - мониторинг исполнения подразделениями Филиала Приказов по Банку и Филиалу, составление отчета об исполнению приказов; - мониторинг информации о нештатных ситуациях (операционных рисках) в подразделениях Филиала.